Tyto zásady upravují provádění obchodů s investičními nástroji investiční společností na účet fondu.
Definice pojmů
- Investiční společnost: REICO investiční společnost Erste Asset Management, a.s., Antala staška 2027/79, 140 00 Praha 4, IČ: 27567117.
- Fond: REICO NEMOVITOSTNÍ, otevřený podílový fond a REICO LONG LEASE, otevřený podílový fond
Pravidla provádění obchodů
Investiční společnost předává pokyny k provedení obchodu třetím osobám, a to:
- osobám, které mají rovněž povinnost provádět obchody za nejlepších podmínek
- podléhají stejné nebo obdobné regulaci jako investiční společnost.
Investiční společnost sama neprovádí obchody. Investiční společnost předává pokyny k provedení obchodu jiným osobám za nejlepších podmínek a neupřednostňuje zájmy jedné skupiny podílníků (akcionářů) před zájmy jiné skupiny.
Faktory významné pro provádění obchodů
Investiční společnost zohlední při předávání pokynu k provedení obchodu zejména tyto faktory v pořadí dle jejich důležitosti:
- cenu, kterou lze dosáhnout na převodním místě a celkový objem nákladů fondu s tím spojený,
- pravděpodobnost provedení pokynu k obchodu (např. s přihlédnutím k likviditě cílového trhu, k objemu obchodů na trhu, apod.),
- rychlost provedení pokynu.
Relativní důležitost těchto faktorů může být upravena v souladu s postupy pro provádění pokynů osob, kterým investiční společnost předává pokyny k provedení obchodů a které investiční společnost vyhodnotí jako přijatelné.
Osoby provádějící pokyny a převodní místa
Investiční společnost předává pokyny k provedení obchodů na regulovaných trzích v oblasti působnosti osob provádějících pokyny k obchodům, zejména na burzách cenných papírů v středoevropském regionu. Osoby přijímající pokyny k provedení obchodů mají své postupy k provádění obchodů, které jsou investiční společnosti prověřeny.
Investiční společnost předává pokyny k obchodům osobám prověřeným investiční společností jako povolené protistrany.
Závěrečná ustanovení
Investiční společnost alespoň jednou ročně přezkoumá zásady pro provádění obchodů, vždy však bez zbytečného odkladu po významné změně ovlivňující schopnost dosáhnout provedením pokynu k obchodu nejlepší možný výsledek pro fond.
Účinnost zásad pro provádění obchodů, včetně kvality provedení pokynů třetí osobou investiční společnost vyhodnocuje průběžně a zjištěné nedostatky odstraňuje bez zbytečného odkladu.
Investiční společnost zveřejní tyto Zásady na webových stránkách www.reico.cz.